9月19日晚间，山西证券发布公告表示，控股子公司中德证券收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会的处罚决定包括：1.责令中德证券改正，没收业务收入300万元，并处以300万元罚款；2.对李庆中、王鑫给予警告，并分别处以5万元罚款。

　　事件起因为，中德证券因作为西藏紫光卓远股权投资有限公司的财务顾问涉嫌未勤勉尽责，被证监会立案调查。

　　格韬律师事务所执行主任杨红伟向21世纪经济报道记者表示，中德证券作为保荐代表人的资格和业务不会受到直接影响，但财务顾问身份或影响继续。

　　“担任上市公司并购重组财务顾问的前提之一是，担任前36个月内未因违法违规经营受到处罚或者未因涉嫌违法违规经营正在接受调查，中德证券从受到行政处罚之日起在36个月内已不能满足担任上市公司财务顾问的前提条件。”杨红伟表示。